作者简介

近藤光男，日本关西学院大学法学部教授、神户大学名誉教授，1978年毕业于东京大学法学部，研究领域：商法、公司法、企业组织法、金融法。曾任美国加州大学伯克利分校法学院客座研究员、日本司法考试审查委员、日本私法学会理事、日本股东代表诉讼研究会会长、日本法务省亚太公司法制研究会会长、日本证券经济研究所金融商品交易法研究会委员、日本交易所（JPX）金融商品交易法研究会理事、大阪证券交易所规制委员会委员长、大阪律师协会顾问。主要著作有：『商法総則?商行為法（第8版）』（有斐閣，2019年）、『株式会社法（第9版）』（中央经济社，2020年）等。

吉原和志，日本东北大学法学部教授，1981年毕业于东京大学法学部，研究领域：公司法、企业组织法、法经济学、经济政策、金融法。曾任日本法务省法制审议会会社法（公司法）修改专组干事、日本私法学会监事、法科大学院协会理事、日本大学评估与学位授予机构法科大学院认证评估委员会委员。主要著作有：『会社法（第5版）』（共著）（有斐閣，2005年）等。

黑沼悦郎，日本早稻田大学法学研究科教授，1984年毕业于东京大学法学部，研究领域：商法、公司法、企业组织法、金融法、证券法。曾任神户大学法学部教授、美国加州大学伯克利分校法学院客座研究员、日本金融厅金融审议会委员，曾获“大隅健一郎赏”。主要著作有：『アメリカ証券取引法（第2版）』（弘文堂，2004年）、『会社法（第5版）』（共著）（有斐閣，2005年）等。

译者简介

梁爽，华东政法大学国际金融法律学院副院长、教授，中共党员。华东政法大学法学学士、日本神户大学法学博士，师从日本商法权威专家近藤光男教授，研究领域：商法、公司法、证券法。曾在《中外法学》《法学》《政治与法律》《国际商事法务》等国内外法学期刊发表论文数十篇，译有《日本公司法》（第7版）、《日本商法总则与商行为法》、《判例法中的经营判断规则》、《股东代表诉讼的理论与制度改进》等多本著作。主持国家社会科学基金等、省部级课题多项。上海市首届“青年东方学者”、“浦江人才”，入选“2019年度全国博士后科学基金资助者选介”（全国百人）、“上海市青年法学法律人才”。

新书简介

日本证券交易法第1条规定，同法之目的乃为（日本）国民经济的适切运营和投资者保护，实现有价证券交易之公正，并使有价证券的流通更为顺畅。可见，肩负如此重任的日本证券交易法，不论对于研究，还是对于现实的（日本）经济社会，都是极其重要的一部法律。而对之进行研究，并将其内容对初学者进行简单易懂的解说，则是法律学者的责任。市面上已经出现了一些讲解日本证券交易法的体系书，在这些书中，对法律规定的宗旨、内容，乃至法律上的诸多问题进行了详细的论述。但是，即便可以获得详尽且高度的知识，但对于那些原本对日本证券交易法的基本构造并不理解的初学者来说，读之如“砂上楼阁”。本书是一本日本证券交易法的入门读物，是对法律的基本构造、法律的理念进行更为简单易懂的解说的读物，对中国读者有一定的参考价值。

序

本书的第1版于2009年4月刊行，后于2011年1月刊行了第2版。然而，日本《金融商品交易法》又于2011年和2012年相继实施了两次重大修改，本书就是将这些修改内容呈现给各位读者的修订版。在这两次重大修改中，主要涉及的内容包括新股预约权（Rights Offering）相关的披露制度等的整备、允许使用英文进行信息披露的范围扩大、未注册业者实施的未公开股份交易等的应对措施、为实现“综合性交易所”而实施的制度整备、完善内幕交易规制、整备店头（柜台）衍生品交易的规制等。

　　上述修改过程中，对条文本身进行技术性改造的地方很多。但在本书中，基于简明易懂的这一理念，在某些项目和具体细节的介绍上有的做了省略。而且，本书在编章第二节中对日本《金融商品交易法》（包含了《证券交易法》）的法律变迁进行了论述，但对于法律修改中（宗旨、内容）同后文存在重复的记述也进行了部分省略。比如，平成二十四年（2012年）修法时，为实现“综合性交易所”而实施了制度的整备，这一修订内容在本书第四编第三章节第5部分进行了详细而具体的介绍，因此在编的记述中有所省略。

　　此外，近年来，日本《金融商品交易法》的相关案例不断增加，本书的每次再版都会将的重要案例收录进来，而在第3版之后，为了使对引用案例的检索更为方便，设置了“判例索引”。

　　随着修法的进行，日本《金融商品交易法》内容日益复杂。而本书坚持“一边控制页数，一边认真仔细地进行说明”的行文策略，著者们为了不辜负读者们的期待，朝着日本《金融商品交易法》易懂版的解说书的方向做出了不懈的努力。我们殷切期待本书的第3版能再次赢得广大读者的喜爱。

　　在这次修订过程中，商事法务书籍出版部门的小野寺英俊、吉野祥子、栌元ちづる等给予了大力支持，在此对你们的付出表示衷心的感谢。

　　2013年2月合著者代表

　　近藤光男

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